_________________________________________________________________________
25 июня 2024 года
Уважаемые члены Палаты, настоящим, довожу до Вашего сведения положения действующего законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Так, согласно статье 80 Закона РК «Об адвокатской деятельности и юридической помощи» (далее – профильный закон) Палата юридических консультантов осуществляет следующие функции:
- организует работу по обеспечению соблюдения юридическими консультантами требований законодательства Республики Казахстан о противодействии коррупции, противодействий легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт 9-1);
- разрабатывает и утверждает методические рекомендации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических консультантов с учетом особенностей их специфики деятельности (подпункт 13-1);
- проводит в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности юридических консультантов на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносит предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом по финансовому мониторингу (подпункт 13-2).
Аналогичные функции Палаты предусмотрены в Уставе нашей саморегулируемой профессиональной организации (см. подпункты 2.2.24. – 2.2.26 пункта 2.2. статьи 2).
Статья 3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – специальный закон) устанавливает, что к субъектам финансового мониторинга относятся и юридические консультанты, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
купли-продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им» (см. подпункт 7 пункта 1).
При этом, в соответствии с пунктом 3 статьи 3 специального закона, субъекты финансового контроля, каковыми могут быть юридические консультанты при осуществлении вышеприведенных видов профессиональной деятельности, обязаны направить уведомление о начале или прекращении такой деятельности в уполномоченный орган в порядке, установленном Законом РК «О разрешениях и уведомлениях.
Следует отметить, что юридические консультанты, как субъекты финансового мониторинга не должны уведомлять уполномоченный орган, если сведения и информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу получены в связи с оказанием юридической помощи по вопросам представительства и защиты физических и (или) юридических лиц в органах дознания, предварительного следствия, судах, а также при оказании ими юридической помощи в виде консультаций, разъяснений, советов и письменных заключений по вопросам, разрешение которых требует профессиональных юридических знаний, составления исковых заявлений, жалоб и других документов правового характера (см. пункты 2 и 3 статьи 10 специального закона).
В силу вышеприведенных положений действующего законодательства, Исполнительный орган Палаты приступил к Разработке «Методических рекомендации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Этот внутренний акт Палаты в установленном порядке будет внесен на утверждение в Правление Палаты, после которого он станет обязательным для соблюдения всеми юридическими консультантами, которые подпадают под требование специального закона.
В целях предупреждения нарушений требований профильного и специального законов Исполнительный орган Палаты просит всех членов Палаты подробно изучить специальный закон и при наличии оснований к признанию субъектом финансового контроля уведомить в установленном порядке уполномоченный орган по финансовому мониторингу и Исполнительный орган Палаты.
Агентством РК по финансовому мониторингу рекомендуются и другие требования, относительно которых Палата будет работать с уполномоченным органом, поскольку есть вопросы касательно законности этих требований.
Просим ознакомиться с Презентация по юристам август.pptx от АФН.
Елюбаев Ж.С.
Председатель Палаты юридических консультантов
«Kazakhstan Bar Association»
